Legea Federalak № 39-FZ "Balore Merkatuaren On": Gakoa

, Egin eta martxan merkataritza plataforma parte-hartzaile profesionalaren arauak Federalak Legea 39-FZ arautzen jaulkipen eta zirkulazioa finantza-tresnen lotuta sortzen diren harremanak, kontuan hartu gabe bidaltzailea mota. Hurrengo kontuan hartu ditugu arau-egintza ezarritakoaren batzuk.

Orokorra

Jarduera-mota ezberdinak merkatuan daude baloreak. Burutzen da, normalean, parte-hartzaile profesionala. Gaur egun erakundeek nahiko ohikoa hainbat zerbitzu eskaintzen dituzten inbertsioetarako. Parte-hartzaileek merkatuetan zeregin gakoa jarduten zaintzeko eta kapitala handitzeko. jotzen erregulazio oinarrizko arauak, baita Banku Zentralak Errusiako ezartzen du. arautzen bat eta gako gainbegiratze autoridad gisa jarduten du.

dealer jarduerarekin

Da erosketa edo salmenta finantza-tresnen transakzio batzorde lotuta. Operazio horiek, eta 39-FZ "Balore Merkatuaren On", bere kontura zuzendu jarraiki eta bere kabuz erosketa konpromisoa / ezarpenaren balioa deialdia publikoa ondoren. Parte-hartzaileek Professional zorrozki definitua irakasgai jarduteko. Salmenta / bonoak eta beste finantza-tresna erosteko egiten da juridikoak diren komertzial erakundeek, bai eta sozietate publikoen arabera, dagokion autoritate ezarritako bada araudia bere lana arautzen.

baldintza ezartzea

Dealer jarduera definizioa sartzen dira:

1. Gehienezko gutxieneko salmenta / erosketa finantza-tresna kopurua /.
2. aldia bertan prezioa ezarri da.

deklarazio azaltzen diren beste funtsezko termino eta baldintza eza, parte profesionala bezeroaren proposamen bat egiteko akordio bat egin du. Noiz evasion, 39-FZ "Balore Merkatuaren On" arabera, bertan ezarritako baldintzak betearaztea auzitara daiteke edo gastuak inbertitzaileak by galerak konpentsatzeko.

administrazioa

balore-kudeaketa finantza-tresnen eragiketak, cash transakzio eta kontratuak egiteko erabiltzen dakar. jartzera, lizentzia eskatzen arau orokor gisa. Salbuespena da kontrola bakarrik dago konektatuta elkarrekin eskubideak gauzatzeko finantza-tresna on. arautua kontuan eta akordio pean arau-egintza bidez eragiketak ordena. Parte-hartzaile profesionalak jarduerak egiteko, kasuan adierazi behar kontrol gisa jokatzen duela.

Eskubideak eta erantzukizunak

Parte-hartzaile profesionala interesak eta bat / hainbat bezero, horietatik alderdiek ez ziren aldez aurretik ezagutzen diren gatazka, ha bigarrenak kalteak eragin duen eskaintza ekarri badu, kontrola kalteak ordaintzeko bere kontura behartuta dago. Jotzen arau-egintza ezarri juridikoak. Bereziki, profesionala 39-FZ "Balore Merkatuaren On" arabera parte-hartzaile bat da, eta horrela, sailkatua inbertitzaile zuzendua finantza-tresnak erosi ahal izango ditu, baita dagokion kontratua sartuko. urratzen baduzu ezarritako araudiak gaia ondorio negatiboak batzuk datoz. Horien artean:

1. betebehar bat finantza-tresnak ezartzeko eta kontratua amaitzeko, haien eratorriak izanik. dagokion baldintza Errusiako Banku Zentralak bat aurkezteko zitekeen, edo zuzenean bezeroari.
2. kalte-ordainak finantza-tresnak ezartzeko, eta kontratuak baja baten ondorioz eragindako.
3. transakzio zenbatekoa interes-ordainketa / akordioak sinatu. Haien tamaina ezarritako Art. Kode Zibileko 395. Noiz balore / kontratuak baja eta finantza-tresnen erosketa / salmenta lotuta ordainduko zenbatekoa salmenta hasten arteko alde positiboa da, interes dago agerian da zenbatekoa ordainduko.

erreklamazioa adierazpena 39-FZ eskakizunei "Balore Merkatuaren On" urratzen transakzio parte-hartzaile profesionala ondorioak garrantzitsuak aplikatzeko beharreko urtebeteko epean ekarri ahal bezeroak txostena jaso eta egunetik.

gehigarri Ezaugarriak

Kudeatzaileak daiteke independentean epailearen bidaliko du bere jarduera ezartzeko sortutako edozein erreklamazio, norabide bertan akziodun eta bestelako segurtasun titularrek eskaintzen barne aurka. Kasu honetan, kostuak garrantzitsuak, zigilua betebeharra eta barne ordaindu beharko dio. Dute jabetza batetik konpentsatu dira, konfiantza kudeaketa-objektu gisa zerbitzatu. Festa Professional halaber eskubidea eragiketak egiteko gaia beste delegatu du. egiten dira administratzaileak edo patronatuko izenean. Transactions jabetza hori kontratuaren gaia da lepotik egindako. Kudeatzea konpentsazio eskubiderik izango. Bere ordainketaren baldintza kontratuan ezarritako. Horrez gain, egindako eurek konfiantza kudeaketa pean kostuak konpentsatzeko da zuen eskubidea, dagozkien jabetza lepotik. Eskubide hori ezin dela transakzio sarrera jaso baldintzatuta.

betebeharrak

Gobernadorea baloreen erregistro mantendu beharko du, bere jarduera-objektu gisa jarduteko, baita kontratu bakoitzeko. Bere diskrezioa, profesional parte-hartzaile finantza-tresna ezarri eskubide guztiak inplementatzen. Kontratuaren mugak egon aktiboen kudeaketa jarritako daitezke. Adibidez, eskubidea gauzatzeko bozkatzeko. ez da mugatzen bada, kontrola balore titulartasuna jarduten. boterea bozketa baliatu finantza-tresna eta inbertsio Parte-hartzaile profesionala unitateak titularren batzar nagusiak kontratua sortzailea duten gaitasun hau izan entitateen zerrenda bat idaztea buruzko informazio eman behar eza. Komentatuak arau-egintza ezarri eta bestelako betebeharrak. Bereziki, sortzailea kudeatzailearen eskariz lehen botoa ezartzeko gordailuzainari neurria adierazten du.

transferentzia Agent

He erregistratzailea, zein finantza-tresna titularrak erregistroan mantentzen funtzioak ezartzeko erakarrita. Erakunde oinarritutako kontratua eta proxy dagokion eragiketak burutzen. transferentzia agente negozioaren ikastaroa direla eta idazkariak izenean lanean adierazi behar har, aurkeztu behar diren dokumentuak interesatuei.

Eskubide

Dute kontratua eta botere abokatua ere agindutako. Inplikatzea stakeholders eskubidea dute:

1. Hartu beharrezko dokumentazioa eragiketak egiteko, erregistroan.
2. Pertsona erregistratu eta bestelako adierazpenak l / s, oharrak eta idazkariak emandako beste informazio ematea.

betebeharrak

Parte aktoreak beharko lukete:

1. Hartu neurri egokiak eragiketak egiteko, erregistroan beharrezko dokumentazioa aurkeztu duten norbanakoak identifikatzeko.
2. erregistro erregistratzailea material sarbidea ematen bere eskatuta.
3. Errespeta eragiketak egiteaz lortutako informazioaren konfidentzialtasuna.
4. Elkartruke erregistratutako pertsonen ordezkarien egiaztagiriak.
5. Ziurtatzen pertsona fisikoen sinadurak Banku Zentralak ezarritako arauen arabera.
6. Banku Zentralak zehaztutako beste betekizunak betetzea.

erregistroan edo euren ezarpenean porrot egiteko eragiketak epea kalkulatzeko parte hartzen duten alderdi datatik dokumentazioa eta autoritate dagokion batetik hasten da. The transferentzia agente eta elkarrekintza grabagailua informazio eta material trukatzeko beharko formatu elektronikoan.

informazioa emateko arauak

eskaera gaia, finantza-tresnak (bidaltzailea) an behartuta, balore edo pertsona nor da biltegiratze zentralizatu erantzule egileak nominala, On izan jabeen zerrenda, eskaintzeko. Da eskaeran zehaztutako datan eratu. Bidaltzailea baldintza hau baiezta daiteke, zerrenda hori ematea beharrezkoa da federalak legerian ezarritako betebeharrak ezartzeko bada. Zerrenda honek hamabost eguneko epean bidaliko da eskaera jasotzen den egunetik. eskaeran ezarritako datan bere ordainagiriaren egutegian baino beranduago bada, epea beharko da iragarkian zehaztutako egunetik aurrera.

Edukiak zerrenda

Zerrendako jabeek zehaztu behar da:

1. Ikusi mota (kategoria) finantza-tresnak eta informazioa euren identifikazio gaitu.
2. Jaulkitzailea informazioa.
3. balore jabeek, atzerriko enpresa, eta hori ez da herrialde horretan sortu zen legeak pertsona juridikoa, baita finantza-tresnen eskubide ezartzeko duten beste erakunde eta norentzat dira egin pertsona barne buruzko informazioa. Iraganari buruzko informazioa ezin izango dira zerrendan sartu. Hau da, baldintza jakin batzuk onartzen. Bereziki, pertsona bat eskubideak baliatzen finantza tresnen inbertsio-kudeaketa enpresa bat da inbertsio fondo baten edo inbertsio kolektiboko / kolektiboa eskemak biak gabe eta juridiko baten eraketa parte hartzen duten atzerriko erakundeak, baldin parte-hartzaile kopurua 50 baino gehiago da.
4. Pertsona horren eskubide Altxorraren l / jaulkitzaile, gordailu eta beste kontu s Finantza-tresnak, definitu beste FZ bezala bada erakunde horiek ez dauden aukeren juridikoa ezartzeko buruzko informazioa.
5. Informazioa identifikazioa ahalbidetzen aipatzen aurreko bi paragrafoetan pertsonak ere. Zerrenda horietako jabetzako akzioen kopurua barne.
6. Nazioarteko identifikazio gaia eskubideen erregistroa egitean Sec aipatutako erakunde eta norbanakoen finantza-tresna den kodea. 3-4, atzerriko hautagaia titularra eta hori eskubidea trantsizioa eta kontabilitate arauak egin ditu atzerriko enpresa baten barne.
7. Pertsona ezin zerrendan eraketa, bai eta balore-kopurua zein informaziorik ez zen lortutako informazioa emateko buruzko datuak.
8. finantza-tresna dira, irakasgai identifikatu gabeko kontuak sartutako kopuruaren informazioa.

ondorio

Erregistratzaileak erregistratuta erakundeek, eta gordailuzain eska dezake - ezarleak nominees (atzerriko barne) gisa jardun badute, informazioa ematea zerrendak eraikitzeko aipatutako eskaera prestatzeko data zehatz bat da. kontua ireki duten pertsonak, inbentarioa egiteko beharrezko informazioa eman behar. beste parte izenean finantza-tresna da eskuinetik gauzatzeko, erregistratzailea edo gordailuzaina mantenduz erregistroak eskatuta gaia, eskatutako datuak bidali behar jabeen zerrendatik sortzeko.